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證監(jiān)會組織對9家經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展現(xiàn)場檢查

2024-11-18 06:54:22

每經(jīng)AI快訊,記者從業(yè)內(nèi)獲悉,近期,證監(jiān)會組織對9家經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《人員管理辦法》)情況開展了現(xiàn)場檢查,并依法對違反《人員管理辦法》的相關(guān)機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施。 針對檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題、處理情況,證監(jiān)會予以通報。其中,主要問題聚焦于董監(jiān)高及從業(yè)人員任職管理不規(guī)范與人員內(nèi)部管理制度不健全、執(zhí)行不到位兩大領(lǐng)域。(證券日報)

責(zé)編 張喜威

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