每經(jīng)AI快訊，10月20日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對萬和證券股份有限公司采取責(zé)令改正并限制業(yè)務(wù)活動監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，萬和證券股份有限公司存在以下違規(guī)行為：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控監(jiān)督缺失，整體內(nèi)控建設(shè)和規(guī)范性水平較低。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、內(nèi)控部門履職不到位、未按規(guī)定建設(shè)使用工作底稿電子化系統(tǒng)、未嚴(yán)格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點把關(guān)失效等問題，在潤科生物、樂的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險防控機制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查，部分崗位人員出現(xiàn)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

證監(jiān)會決定對公司采取以下監(jiān)管措施：一、責(zé)令改正。你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時，你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，并向海南證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。二、在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停你公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。（證監(jiān)會官網(wǎng)）