每經(jīng)AI快訊，5月以來，券商罰單密集落地，多家證券公司因分支機(jī)構(gòu)管理不善、投行業(yè)務(wù)履職不到位等問題受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管措施。Choice數(shù)據(jù)顯示，截至5月31日，中金公司、國投證券、浙商證券等多家券商接連領(lǐng)罰，處罰事由涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)、投行承銷失職、境外子公司管控缺失、從業(yè)人員違規(guī)兼職等多個領(lǐng)域。分析人士認(rèn)為，監(jiān)管正從業(yè)務(wù)合規(guī)向公司治理縱深延伸，分支機(jī)構(gòu)管控能力與從業(yè)人員行為管理正成為券商合規(guī)建設(shè)的薄弱環(huán)節(jié)。（中國證券報）