深圳證監(jiān)局：對先鋒期貨股份有限公司采取責令改正措施

每日經濟新聞 2024-07-26 18:12:14

每經AI快訊，7月26日，深圳證監(jiān)局網站發(fā)布關于對先鋒期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定。經查，該公司未對分支機構開展互聯網營銷活動進行集中統(tǒng)一管理，在第三方合作公司投放的廣告中留存非公司工作人員二維碼，且未對第三方合作公司是否履行不得虛假宣傳、誘騙交易的承諾開展實質性監(jiān)測管理。上述事項反映出公司未對互聯網營銷活動實施有效管控，內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。根據規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該公司采取責令改正的監(jiān)管措施。

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