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古鰲科技:控股子公司收到行政監(jiān)管措施事先告知書

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-05-30 18:34:39

每經(jīng)AI快訊,5月30日,古鰲科技公告,控股子公司東高科技收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局下發(fā)的行政監(jiān)管措施告知書,經(jīng)查,東高科技存在以下違規(guī)行為:一是被采取責(zé)令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為,二是業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過程中存在暗示收益的情況,三是提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議。廣東證監(jiān)局?jǐn)M責(zé)令東高科技暫停新增客戶6個(gè)月。本次東高科技被暫停6個(gè)月新增客戶的監(jiān)管措施,整改期間會(huì)對(duì)公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績?cè)斐奢^大的影響。

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