證監(jiān)會通報新一輪投行內控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查情況發(fā)現(xiàn)四類共性問題

2023-10-23 15:03:57

每經(jīng)AI快訊，從券商人士處獲悉，證監(jiān)會近日將此前對八家券商進行的投行內控及廉潔從業(yè)現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題在業(yè)內進行了通報，包括內控制度不健全、有效性不足，“三道防線”把關不嚴，薪酬績效考核體系不合理，廉潔從業(yè)方面存在的問題等。個別投行還存在內控建設嚴重滯后、未按規(guī)定建設使用投行業(yè)務工作底稿電子化管理系統(tǒng)，員工考核流于形式，部分崗位員工存在廉潔從業(yè)事件等問題。 (中證金牛座)

責編姚祥云

特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。

上一篇文章

滬指收盤下跌1.47%，報收2939.29點，創(chuàng)業(yè)板指下跌1.69%

返回每經(jīng)網(wǎng)首頁

下一篇文章

科大訊飛入股AI數(shù)字人公司良勝數(shù)字