2023-07-12 10:38:53
每經(jīng)AI快訊，7月12日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局稱，經(jīng)查，國融證券以“財務(wù)顧問”名義實施蒲公英項目過程中，公司未制定相關(guān)合規(guī)管理制度規(guī)范員工展業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理制度體系不完善；該項目工作底稿歸檔不完整、不規(guī)范。內(nèi)蒙古證監(jiān)決定對國融證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。（每日經(jīng)濟新聞）
特別提醒：如果我們使用了您的圖片，請作者與本站聯(lián)系索取稿酬。如您不希望作品出現(xiàn)在本站，可聯(lián)系我們要求撤下您的作品。
歡迎關(guān)注每日經(jīng)濟新聞APP
Copyright ? 2026 每日經(jīng)濟新聞報社版權(quán)所有，未經(jīng)許可不得轉(zhuǎn)載使用，違者必究。
廣告熱線? 北京: 010-57613265，?上海: 021-61283008，?廣州: 020-84201861，?深圳: 0755-83520159，?成都: 028-86512112
