浙江證監(jiān)局對方正證券一營業(yè)部出具警示函

2023-04-18 18:31:52

每經(jīng)AI快訊，4月18日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對方正證券股份有限公司龍港龍港大道證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該營業(yè)部存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員下達基金銷售任務(wù)的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績提成下掛至其他營銷人員名下。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

責編胡玲

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