每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜吳永久    

今日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了2021年1號市場禁入決定書，對深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司（下稱：前海匯能）法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理徐山、康媛媛（前海匯能原法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，前海匯能監(jiān)事）采取終身證券市場禁入措施。二人在經(jīng)營管理前海匯能期間系夫妻關(guān)系。

據(jù)查明，前海匯能的違法事實包括：發(fā)行的24只私募產(chǎn)品未備案；向非合格投資者募集資金；向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益；挪用基金財產(chǎn)3.8億元。此外，根據(jù)深圳市公安局福田分局最新通報，前海匯能涉嫌非法吸收公眾存款，截至6月12日，警方共依法凍結(jié)涉案資金約1.7億元。

值得一提的是，7月14日，ST步森發(fā)布2021年半年度業(yè)績預(yù)告稱，業(yè)績扭虧主要由于前海匯能案件轉(zhuǎn)回預(yù)計負(fù)債約4145萬元。

前海匯能2人被終身證券市場禁入

經(jīng)查明，前海匯能存在以下違法事實：

一、發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(yè)（有限合伙）等24只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

二、向非合格投資者募集資金。前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。前海匯能在發(fā)行深圳前海匯能壹號天使投資企業(yè)（有限合伙）等10只私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者簽訂《預(yù)約受讓協(xié)議書》，約定自合伙協(xié)議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內(nèi)，如果投資者從合伙企業(yè)獲得的分配款總額未超過投資者全部實繳金額，投資者有權(quán)要求前海匯能按照預(yù)約受讓協(xié)議進(jìn)行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。

四、挪用基金財產(chǎn)。匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期系前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計3.803億元，前海匯能將上述基金財產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)（有限合伙）銀行賬戶。

因此，深圳證監(jiān)局決定對徐山（前海匯能法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理）、康媛媛（前海匯能原法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，前海匯能監(jiān)事）采取終身證券市場禁入措施。雖然，二人也曾提出申辯理由，但也均被深圳證監(jiān)局一一反駁。此外，二人均已被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施。

前海匯能曾出借資金給上市公司引發(fā)訴訟

今年6月14日，深圳市公安局福田分局通報稱，接上級轉(zhuǎn)辦線索，已于2019年4月26日對深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案立案偵查。據(jù)悉，截至2021年6月12日，警方共依法凍結(jié)涉案資金約1.7億元人民幣，首輪查封不動產(chǎn)四處，輪候查封不動產(chǎn)三處，凍結(jié)車輛過戶權(quán)限四部。通報還表示，警方敦促該案相關(guān)欠款企業(yè)及個人，依法履行還款義務(wù)并及時歸還涉案資金。

而這其中就涉及到多家上市公司?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者了解到，2017年9月，ST步森與前海匯能簽訂《保證合同》，為ST天馬向前海匯能的最高額1億元借款（實際發(fā)生借款3000萬元，已歸還500萬元）提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。

2019年8月，法院受理前海匯能請求判令ST天馬償還2500萬元借款、逾期利息及相關(guān)費用，并要求借款擔(dān)保人ST步森承擔(dān)連帶責(zé)任。2019年末，ST步森確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債最佳估計數(shù)確定為1753.84萬元，并以此計提預(yù)計負(fù)債。2020年末，ST步森按最新進(jìn)展增加計提2391.48萬元，合計預(yù)計負(fù)債4145.32萬元。

今年6月28日，ST步森發(fā)布公告稱，因本案借款糾紛涉嫌刑事犯罪，法院駁回前海匯能的起訴，為本裁定為終審裁定。

ST步森表示，公司非前海匯能涉嫌的非法吸收公眾存款刑事案件的犯罪嫌疑人、非法集資人、非法集資協(xié)助人；亦沒有實際占用、使用集資款項，公司不應(yīng)對履行非法集資款項及其收益的清退義務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，本案終審裁定及前海匯能非法吸收公眾存款案對公司財務(wù)狀況沒有重大不利影響。

7月14日，ST步森發(fā)布2021年半年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計盈利2500萬元~3500萬元。業(yè)績扭虧主要由于前海匯能案件轉(zhuǎn)回預(yù)計負(fù)債約4145萬元，該事項屬于非經(jīng)常性損益。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)